Bank- und Finanzmarktrecht

Im Intensivkurs «Bankrecht» werden den Teilnehmenden die wesentlichen Grundlagen des europäischen Bankrechts vermittelt – aus zivilrechtlicher wie auch aus aufsichtsrechtlicher Perspektive. Ausgehend von den Zulassungs- und Bewilligungsanforderungen werden die zentralen Aufsichtsinstrumente auf Behördenseite sowie die korrespondierenden und allgemeinen Verhaltenspflichten auf Bankenseite erläutert.

Weiters werden die gängigen Geschäftsmodelle von Banken erörtert und das rechtliche Rahmenumfeld eingeordnet. Einen wesentlichen Teil bilden auch die Ordnungsnormen der Eigenkapitalverordnung (CRR) sowie die Rechtsfragen der Bankenabwicklung, -sanierung oder -restrukturierung.

Dieses Weiterbildungsangebot wird in regelmässigen Abständen durchgeführt. Die nächste Durchführung sowie die Möglichkeit zur Anmeldung finden Sie hier – sofern aktuell buchbar.

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Der Intensivkurs «Digitalisierung und Nachhaltigkeit» vermittelt praxisnahe Einblicke in die Regulierung digitaler Geschäftsmodelle im Finanzmarkt. Im Mittelpunkt stehen zentrale FinTech-Trends wie Kryptowährungen, Robo Advice, Algorithmic Trading sowie Crowdfunding- und P2P-Plattformen. Ein besonderer Fokus liegt auf der aktuellen EU-Plattformregulierung (DMA, DSA) und deren Auswirkungen auf das Bank- und Finanzmarktrecht. Ergänzend werden Schnittstellen zum europäischen Datenschutz- und Wirtschaftsrecht beleuchtet. Im Bereich Nachhaltigkeit bildet der europäische Rechtsrahmen für Sustainable Finance den Schwerpunkt – insbesondere die Taxonomie-Verordnung, CSRD, CSDDD sowie die Offenlegungsverordnung. Abgerundet wird der sechstägige Kurs durch Themen wie nachhaltige Kreditvergabe und Anlageberatung gemäss MiFID II (einschliesslich der Delegierten Verordnung 2021/1253).

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Der Kurs behandelt das Recht der kollektiven Kapitalanlage. Wesentliche fondsrechtliche Regelungen, die im Gesetz über bestimmte Organismen für gemeinsame Anlage in Wertpapieren (UCITSG), im Gesetz über die Verwalter alternativer Investmentfonds (AIFMG) und im Investmentunternehmensgesetz (IUG) enthalten sind, werden diskutiert.

Besonderes Augenmerk wird auf die regulatorischen Vorgaben für Managementgesellschaften sowie Verwahrstellen gelegt. Behandelt werden aber auch europäische Sonderregime für Geldmarktfonds, Europäische Risikokapitalfonds (EuVECA), Europäische Fonds für soziales Unternehmertum (EuSEF) und Europäische langfristige Investmentfonds (ELTIF) sowie Pensionsfonds. Zuletzt werden noch steuerrechtliche Rahmenbedingungen bei der Fondsstrukturierung bzw. Fondsverwaltung erörtert.

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In diesem Intensivkurs gewähren Ihnen unsere Experten einen fundierten Einblick in das europäisch geprägte Kapitalmarktrecht mit besonderem Fokus auf Primär- und Sekundärmarktrecht, marktinfrastrukturrechtliche Vorgaben und die Organisations- und Wohlverhaltenspflichten, die insbesondere bei der Vermögensverwaltung gelten.

Die Teilnehmenden werden durch den Kurs in der Lage sein, die wesentlichen Fragestellungen des Primär- und Sekundärmarktrechts und der zugehörigen Marktinfrastrukturen selbständig zu beantworten sowie zielgerichtete, wissenschaftlich fundierte Lösungsansätze für Problemstellungen im Bereich der Vermögensverwaltung zu entwickeln. Sie verfügen darüber hinaus über Detailkenntnisse bzgl. Trading-relevanter Regulierungen.

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Die Einhaltung sämtlicher Vorschriften und Regularien im Bereich der Geldwäscheprävention stellt viele Sorgfaltspflichtbeauftragte vor grosse Herausforderungen. Schliesslich muss nicht nur ein Überblick über sämtliche Regelungen gewahrt, sondern auch ein Missbrauch zu Zwecken von Geldwäscherei oder Terrorismusfinanzierung frühzeitig erkannt und verhindert werden.

Auch die Erfordernisse an die Person des Sorgfaltspflichtbeauftragten sind in den letzten Jahren rasant gestiegen und werden dies auch in Zukunft tun. Um damit Schritt halten zu können, ist es unumgänglich, übergreifende und vernetzte Kenntnisse zu sammeln.
 
Die Kursteilnahme verschafft Ihnen über blosse Grundlagenkenntnisse hinaus einen vertieften Einblick in die Grundsätze der Erkennung und Überwachung von Geldwäschereirisken und Terrorismusfinanzierung.

Der Intensivkurs Sorgfaltspflichten wird in Kooperation mit der FMA Finanzmarktaufsicht Liechtenstein sowie CLL Compliance Labs Liechtenstein durchgeführt. Diese Veranstaltung gilt als anerkannte berufliche Schulung und Weiterbildung nach Art 21 SPG iVm Art 32 SPV sowie als Nachweis im Sinne des Art 36 SPV im Ausmass von 3 Tagen.

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Den Teilnehmenden werden spezielle Themenstellung des Bankrechts abseits des BankG, etwa im Bereich der Zahlungsinstitute, der Zahlungssysteme und des E-Geld-Regimes, vorgestellt. Zudem werden sie für den Bereich der Geldwäschereiprävention sensibilisiert. In diesem Modul erarbeiten sich die Teilnehmenden ausserdem umfassende Kenntnisse im Bereich des privaten Bankvertragsrechts und der gängigen Rahmenverträge, die für den täglichen Einsatz in der Bankenpraxis unabdingbar sind.

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Das Liechtensteinische Bankrechtsforum ist eine jährlich stattfindende Fachtagung, die den Austausch zwischen Wissenschaft und Praxis am Finanzplatz Liechtenstein fördert. Im Fokus stehen aktuelle Entwicklungen im Bank- und Finanzmarktrecht. Das Programm wird jeweils von renommierten Expert:innen aus Liechtenstein und internationalen Spezialist:innen gestaltet und bietet Teilnehmer:innen ein umfassendes regulatorisches Update zu rechtlichen Rahmenbedingungen und Trends im Finanzwesen. 

Das Liechtensteinische Bankrechtsforum ist somit eine wichtige Plattform für Jurist:innen, Regulator:innen, Finanzdienstleister und Wissenschaftler:innen, die sich über rechtliche Entwicklungen am Finanzplatz Liechtenstein informieren und austauschen möchten.

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Der jährlich stattfindende Liechtensteinische Fondsabend bietet Fachpersonen aus der Fonds- und Finanzbranche eine Plattform zur Auseinandersetzung mit praxisrelevanten rechtlichen Fragestellungen. Im Fokus steht jeweils ein aktuelles Thema mit besonderer Bedeutung für den Fondsstandort Liechtenstein.

Mit fundierten Vorträgen von Expertinnen und Experten aus Wissenschaft und Praxis vermittelt die Veranstaltung vertieftes Wissen und fördert den fachlichen Austausch. Abgerundet wird der Abend durch einen Networking-Apéro, der Gelegenheit zum persönlichen Gespräch und zur branchenübergreifenden Vernetzung bietet.

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DORA – Vereinfachter IKT-Risikomanagementrahmen für Vermögensverwaltungsgesellschaften

Der Digital Operational Resilience Act (DORA) macht Vorgaben zur digitalen operationellen Resilienz. Art. 16 DORA sieht unter Berufung auf das Proportionalitätsprinzip vor, dass bestimmte Finanzunternehmen – darunter auch Klasse-3-Wertpapierfirmen wie Vermögensverwaltungsgesellschaften - im Gegensatz zu grösseren Finanzunternehmen einem «vereinfachten IKT-Risikomanagementrahmen» unterliegen.

Bestimmte Aspekte dieses vereinfachten Rahmens wurden auch durch eine Delegierte Verordnung konkretisiert (2024/1774). Der Themenabend bietet eine Einführung in das IT-Risiko-Aufsichtsregime unter DORA, gibt Einblick in die Erleichterungen für Vermögensverwaltungsgesellschaften und untersucht, inwieweit das Proportionalitätsprinzip tatsächlich Anwendung findet. 

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